КВАЛИФИЦИРОВАННЫЙ ИНВЕСТОР – КТО ОН?

Квалифицированный инвестор – это физическое или юридическое лицо, которое признано способным осуществлять операции на рынке ценных бумаг в отношении финансовых инструментов, доступных только для участников именно такого статуса. Такими инструментами являются инвестиционные паи закрытых паевых инвестиционных фондов, хедж-фондов, венчурных инвестиционных фондов, еврооблигации, не обращающиеся на Московской бирже, некоторые акции иностранных компаний, которые не входят в индекс S&P500, структурные ноты, депозитарные расписки, обращающиеся на зарубежных площадках, а также участие в сделках IPO!

Как стать квалифицированным инвестором в России
Физическому лицу можно стать квалифицированным инвестором, если оно соответствует ОДНОМУ из следующих критериев:
- общий размер имущества в виде ценных бумаг, производных финансовых инструментов, средств на счетах и средств на депозитах составляет не менее 6 миллионов рублей;
- опыт работы в российской или иностранной компании, которая заключала сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами, составляет не менее 3 лет; либо опыт работы в компании со статусом квалифицированного инвестора составляет не менее 2 лет;
- совершал сделки с ценными бумагами в течение последнего года на общую сумму от 6 миллионов рублей (заключенные сделки или заключенные договоры не реже 1 раза в месяц и ежеквартально не менее 10 раз в квартал);
- имеет высшее экономическое образование, полученное в образовательной организации, которая могла проводить аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; либо наличие одного из документов:
• квалификационный аттестат специалиста финансового рынка;
• квалификационный аттестат аудитора;
• квалификационный аттестат страхового актуария;
• сертификат Chartered Financial Analyst (CFA);
• сертификат Certified International Investment Analyst (CIIA);
• сертификат Financial Risk Manager (FRM).
Что касается получения статуса юридическим лицом в России, то оно должно соответствовать ОДНОМУ из следующих критериев:
- общий размер собственного капитала составляет не менее 200 миллионов рублей;
- ежеквартальное проведение не менее 5 сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами в течение последнего года, но не реже 1 сделки в месяц, на общую сумму не менее 20 миллионов рублей;
- не менее 2 миллиардов рублей оборота за установленный период;
- не менее 2 миллиардов активов по данным бухгалтерского баланса за последний год, в том числе в доверительном управлении.
Статус квалифицированного инвестора присваивается брокером, управляющим и управляющими компаниями паевых инвестиционных фондов в соответствии с требованиями законодательства. Однако, российский закон о присвоении статуса квалифицированного инвестора работает только в том случае, если брокер зарегистрирован в Российской Федерации. Но возможно приобретение ценных бумаг через иностранного брокера, а также через российского, который имеет дочерние отделения, например, в США, на Кипре или в Азии.

Читать еще ›