КВАЛИФИЦИРОВАННЫЙ ИНВЕСТОР — КТО ОН?

Квалифицированный инвестор — это физическое или юридическое лицо, которое признано способным осуществлять операции на рынке ценных бумаг в отношении финансовых инструментов, доступных только для участников именно такого статуса. Такими инструментами являются инвестиционные паи закрытых паевых инвестиционных фондов, хедж-фондов, венчурных инвестиционных фондов, еврооблигации, не обращающиеся на Московской бирже, некоторые акции иностранных компаний, которые не входят в индекс S&P500, структурные ноты, депозитарные расписки, обращающиеся на зарубежных площадках, а также участие в сделках IPO!

Как стать квалифицированным инвестором в России
Физическому лицу можно стать квалифицированным инвестором, если оно соответствует ОДНОМУ из следующих критериев:

1. Общий размер имущества в виде ценных бумаг, производных финансовых инструментов, средств на счетах и средств на депозитах составляет не менее 12 миллионов рублей, а при наличии образования или ученой степени — не менее 6 миллионов рублей;

2. Опыт работы в российской или иностранной компании, которая заключала сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами, составляет не менее 5 лет; либо опыт работы в компании со статусом квалифицированного инвестора составляет не менее 2 лет.

3. Совершал сделки с ценными бумагами в течение последнего года на общую сумму от 6 миллионов рублей (заключенные сделки или заключенные договоры не реже 1 раза в месяц и ежеквартально не менее 10 раз в квартал), а при наличии образования или ученой степени — не менее 4 миллионов рублей.

4. Наличие высшего образования:

• бакалавриат по программе «Экономика»;
• специалитет/магистратура по программе «Финансы и кредит»;
• специалитет по программе «Теоретическая экономика», «Экономическая теория», «Математические методы и исследование операций в экономике», «Мировая экономика», «Бухгалтерский учет, анализ и аудит», «Бухгалтерский учет и аудит», «Налоги и налогообложение»;
• ученая степень кандидата или доктора экономических наук по специальности «Финансы, денежное обращение и кредит», «Финансы», «Политическая экономия», «Экономическая теория», «Математические, статистические, инструментальные методы в экономике», «Региональная и отраслевая экономика», «Мировая экономика», «Бухгалтерский учет, статистика».

5. Наличие одного из документов:

• сертификат по стандарту «Специалист рынка ценных бумаг»;
• сертификат по стандарту «Специалист по финансовому консультированию»;
• сертификат «Chartered Financial Analyst (CFA)»;
• сертификат «Certified International Investment Analyst (CIIA)»;
• сертификат «Financial Risk Manager (FRM)»;
• сертификат «International Certificate in Advanced WealthManagement» (ICAWM);
• сертификат «Investment Management Specialist»;
• сертификат «Financial Adviser»;
• сертификат «Certified Financial Planner».

Что касается получения статуса юридическим лицом в России, то оно должно соответствовать ОДНОМУ из следующих критериев:

• общий размер собственного капитала составляет не менее 200 миллионов рублей;
• ежеквартальное проведение не менее 5 сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами в течение последнего года, но не реже 1 сделки в месяц, на общую сумму не менее 50 миллионов рублей;
• не менее 2 миллиардов рублей оборота за установленный период;
• не менее 2 миллиардов активов по данным бухгалтерского баланса за последний год, в том числе в доверительном управлении.

Статус квалифицированного инвестора присваивается брокером, управляющим и управляющими компаниями паевых инвестиционных фондов в соответствии с требованиями законодательства. Однако, российский закон о присвоении статуса квалифицированного инвестора работает только в том случае, если брокер зарегистрирован в Российской Федерации. Но возможно приобретение ценных бумаг через иностранного брокера, а также через российского, который имеет дочерние отделения, например, в США, на Кипре или в Азии.
Читать еще ›